所有权保留性质二元论
杨 戬
（河南大学 教务处，河南 开封 475001）
内容摘要：所有权保留是起源于罗马法上的古老制度，进入我国后，以其独特的移转所有权的形式和担保功能在现代信用经济高度发展的时代受到青睐，取得了较大的发展。但是，当前学界对所有权保留制度的性质尚无统一认识，本文基于对当前所有权保留性质的各种学说的评析介绍，否定了以往所有权保留性质争论中的单一论的观点，提出确定所有权保留制度性质的新的理论预设，认为所有权保留制度具有二元性，既是附停止条件的所有权的移转形式，又具有独特的担保性质。
关 键 词： 所有权保留 动产担保 二元论
一、所有权保留制度概说
所有权保留，顾名思义，就是将所有权保留于当事人一方而不立即转移于对方当事人，这是所有权保留的核心内容。但是，所有权保留的涵义不仅于此，还涉及到一些基本的范围和内容，笔者以为其是指依当事人之间的约定，在移转所有权的财产交易中，受让人先行占有标的物以为使用、收益，所有权仍归属出让人，俟特定条件的完成（一般是支付一部或全部价金）始取得标的物所有权之交易。
人类社会从秩序初定发展到全球一体化的今天，商品交换和流通作为介于生产和消费之间的“形式上的社会运动”[1](P92)无疑发挥了不可替代的作用。从最初的物物交换到货币为媒介的多链条流通，商品交换经历了不同的发展形态，但无论怎样，其追求更好的在满足自己需要的同时满足他人的需要，从而促进整个社会的和谐发展的宗旨从未改变。进入21世纪，全球面临着急剧的扩大再生产浪潮，资金的加速融通，生活节奏的极度加快；同时，相对的和平时期也使政府和社会面临着增加人民福祉的迫切要求。在这种情况下，通行的足额交易已经不能够满足社会膨胀的供求需要和信用制度勃兴的渴望，经济的演进要求社会特别是法律提供相应的制度保障，这样，起源于罗马法的所有权保留制度在千年尘封之后又显示出其光辉的价值，重新登上了历史舞台。
所有权保留制度之所以能在长时期的冷遇后备受重视，主要就在于其独特的制度功能。当前社会巨大的供求增长使得买卖双方把对交易成功的渴求放在了第一位，而交易安全则退居其次；但一嗣交易可能成功，当事人对安全的需求又占据了上风，这种对成交与安全的矛盾追求，在贵重和耐用消费品上体现的尤其明显。而所有权保留的制度设计基点就在于既能促成交易又能保证交易的安全，一方面，买受人可以以较少的金额将数十倍价额的商品购得，以弥补资金之不足，出卖人亦可因此促进商品交易得成功，获得多销之利益。另一方面，买卖契约当事人约定，买受人虽然占有标的物，但在相应价金部分或全部清偿前不取得标的物的所有权，其仍由出卖人保留。这种制度以所有权和用益权相分离的物权理论为基础，通过设定所有权的转移条件达到双方的利益均衡，既物尽其用，促进了交易的成功和便捷，又有效的消除了当事人迟滞收取价金的交易风险，充分展示了制度的内在合理性和外在的实用价值。
基于所有权保留制度的巨大作用，其一经运用，就成为立法和理论研究的焦点。德、日、英、美等国和我国台湾地区的立法都予以采用，尽管规制的具体形式不同，我国对此也作出了原则上的规定。理论研究上，许多论著都作了相当的探讨，我国学者从事此项专门研究的也颇有其人。我国当前最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》第84条和《中华人民共和国合同法》第134条也作了规定,[2]但是，就所有权保留的性质而言，学界尚无统一的定论。
二、所有权保留性质学说评论
所有权保留自进入理论界探讨以来，争论最为激烈的就是其性质，主要形成了以下几种观点，笔者逐一对其作出介绍并加以分析：
1．部分所有权转移说：
此说为德国法学家赖扎（Ludwig Raiser）所创制，认为，买卖关系中的出卖人将标的物交付于买受人的同时，所有权也开始转移给买受人，这种情况下就形成饿双方共有标的物的形态，而随着各期价金的逐渐给付，标的物的所有权被逐渐的转移于买受人。其实质也就是将所有权的转移分阶段进行，在此期间，买受人的所有权权能优先于出卖人的权能，出卖人的全能别削弱。
该学说主要是赖扎针对买受人的地位问题所提出的，其也确实能够解决买受人地位的相对独立性问题，由相当的意义，但是，此说的关键缺陷在于违背了所有权为一种完整性物权的理论，所有人要求对物进行全面的支配，无论是出卖人还是买受人，都不愿意在交付后仍和对方共有一物。另外，此说规定买受人也享有所有权，与所有权保留的制度设计也不相符合，起不到所有权保留应有的作用。
2．附停止条件的所有权转移说：
这一学说为当前德、日等大陆法系国家的通说。认为所有权保留在法律性质上为一种附停止条件的所有权移转。具体地说，又可分为两种，承认物权行为独立性的观点主张，买卖合同虽含有保留所有权的约定条款，但合同本身并不附任何条件，附条件的是所有权移转的物权行为，当事人于买卖合同已约定保留所有权的，于交付标的物时，虽没有再约定所有权保留，解释上应认为移转所有权的物权行为附条件，不承认物权行为独立性的观点，则认为附停止条件的所有权移转应理解为所有权移转的效果因买卖契约附有停止条件而受到限制。
从立法和实践的情况来看，这一学说由于其能很好的解释大陆法系国家物权行为和债权行为分立的情况下所有权转移的问题，因此成为通说，较少受到质疑，但是在具体契约中容易将所有权保留和其他契约如租赁等混淆，要注意区分，德国《分期付款买卖法》第6条就明文规定：禁止当事人逃避本法而适用租赁之法律形态。
3．双重所有权说：将买收人占有、使用标的物和出卖人保留所有权的状态解释为双重所有权，即将所有权分为“法定所有权”和“用益所有权”。[3](P84) 该观点认为，法定所有权只是一种名义上的所有权，得到法律上的明文承认，但是一种抽象的期待权，其所有人不能形势具体的全能以获得利益。用益所有权是一种现实的既得权，以各种法定的或约定权利形态存在，法律虽并未彰显，却反映了物之利用人的权益。在这种分野当中，法定所有权人的权利要受到用益所有权人权利的限制，当双方的条件不能满足时，法定所有权开始启动，如果条件能够得到满足，则用益所有权人获得完全的所有权。
这种模式的缔造，是将所有权的概念作了一个分割，确实能从概念上解决所有权保留的一些问题，但是，这种分割只是表面的，只不过是将物之归属和物之利用表面化了，并没有真正能解决所有权保留的性质问题，其实，这两种所有权具有同时性和相继性，当条件没有满足时是一种形态，满足后又是另一种形态，这仍然是所有权保留中所有权的移转问题。另外，所有权的同时存在性也违背了所有权的完整性和不可分割性，和前述第一种观点犯了相同的错误。
4．担保物权说：
所有权保留制度的一项重要功能就是担保标的物的买卖双方的债权债务能够得到实现，从债的担保角度来看，所有权保留就是实现其价金请求权的担保物权。该说认为，出卖人以迟延移转物的所有权为手段，保障其获得全部买价的债权，这里的“所有权”不同于一般意思上的所有权，实质上是一种担保权。[4](P270)
这一学说虽然认识并强调了所有权保留的担保功能，但是具有明显的缺陷，将此所有权混淆于彼所有权，没有能正确的区分所有权和担保权，未能区分出担保物权和所有权保留制度所产生的担保功能的不同。
5．担保权益说：
这是当前美国占主流的学说。它以美国《统一商法典》为依据,认为卖方在货物已发运或已交付给买方后所保留的对货物的所有权(财产权)，效力上只相当于保留担保权益，且不论担保物的所有权属于债权人还是债务人，都不会对担保权益产生妨碍。由此，货物所有权是否转移并不重要，那只是一个形式上的问题。
在这一学说当中，通过担保权益统一规定了担保立法模式，具有相当的优越性，但在这种立法模式下，标的物的所有权不是法律所关心的问题，不管标的物的所有权是属于买方还是卖方，法律规定的权利、义务和救济条款都可以统一适用。这种模式虽然较好，但与传统上尊重所有权的大陆法系国家格格不入。
6．特殊质押关系说：
这一学说认为，出卖人保留所有权，按其性质而言，是和质权相同的，买受人因交付标的物而取得所有权，出卖人所取得的，是不占有标的物的质权，这一质权可以被认为是附加了一个流质约款，用以担保未清偿的价金，因此，出卖人所取得的是一种特别质权。该学说是由韩国学者朴罗妹亚。
特别质押关系说认为出卖人享有的是不占有标的物，附有流质约款的质权，与法律关于质权的规定明显不符。依照法律规定,质权以占有标的物为成立要件，不存在不占有标的物的质权，并且立法一般禁止当事人订立流质约款，我国也不承认流质条款的效力。所以这一学说也与我国的法律体系不符。
7．担保性财产托管说：
该学说认为所有权保留实质上就是一种担保性财产托管的适用方式，债权人(出卖物所有人)只具有一定条件下请求债务人(买受人)返还出卖物的权利，出卖物所有权的其他权能(包括处分权)完全被债务人所行使。[5](P332)这是当前流行法国的一种观点，在法国的财产关系中被广泛的采用，法国学者多持此种观点。
担保性财产托管说，以法国物权法上的托管财产所有权理论为理论基础。而依托管财产所有权理论，财产所有权从托管人处移转于受托人，受托人成为所有人，这在形式上是出让所有权而非保留所有权，故不能用于解释所有权保留制度。
以上学说是当前在所有权保留性质的争论中具有代表性的几种观点，所有权保留制度就是保留标的物的所有权从而担保其债权的实现。因此，对于所有权保留的性质，也只能从债权担保的角度和所有权移转的角度予以考察。以上几种观点前三种是从所有权移转的角度而后面的几种是从债权担保的角度对所有权保留的性质作出分析和定位。
三、性质的理论分析及结论
通过对上述所有权保留性质各种观点的分析，我们可以看出，学者们关于其性质的争论，无论是将性质定性为担保还是定性为所有权移转，都是试图从二者之中择一而就，作出非此即彼的论断，从而展开求证，得出结论。各种观点都有其一定的合理性，能够解释所有权保留制度的某些特征，但又都存在相当的甚至是无法弥补的缺陷，之所以会出现这种情况，本文以为根本原因在于对所有权保留性质分析的理论预设存在问题。由于大陆法系具有严格法律体系和法律逻辑，要求在制度的定位过程中必须将某项制度预先存在的法律体系中，必须符合一定的法律逻辑思维，否则可能出现制度存在的真空。这种严格的理论要求使得大陆法系的法律环环相扣，形成了严密的体系，但是，这样也会是某些新生的制度出现归属不明的问题，这一问题在当前经济发展要求新的制度的情况下非常突出，
比如在公司法当中，有关股权究竟是一种什么性质的权利学界曾展开了激烈的争论，而最终也没有能将其纳入已经存在的理论框架当中。所以说，在讨论一个制度的归属问题上，不能再拘泥于传统的逻辑思维，作出非此即彼的定性，否则可能会出现从自己的角度分析论证都是正确的但都无法驳倒对方的情况。在此，笔者想改变所有权研究制度当中的理论前提，吸收“波粒二向性”的定位方法，提出研究性质研究的预设：即不单单将所有权保留的性质简单的归属于所有权的移转或债权的担保，而是将其视为一种兼具两种性质的制度。
第一，所有权保留是附停止条件的所有权转移。依附条件的民事法律行为理论，当事人可以通过附加条件或期限限制民事法律行为效果之发生或消灭。其中，决定民事法律行为效力发生的条件为停止条件。附停止条件的民事法律行为虽已成立，但未生效，其效力处于停止状态。须待条件成就后，方才发生效力。如条件不成就，则该民事法律行为终不生效。在所有权保留中，依买卖双方当事人的约定，出卖人交付标的物于买受人占有，但标的物所有权并不随之移转于买受人，仍滞留于出卖人手中，须待一定的条件成就，即买受人如约给付一部或全部价金后才发生移转标的物所有权的效果。如买受人不如约履行给付价金的义务，则终不发生移转标的物所有权的效果。可见，所有权保留是附条件的民事法律行为，是一种附停止条件的所有权移转。至于说附停止条件的所有权转移理论究竟是所有权的买卖契约附加条件还是所有权的物权行为附加条件，主要理论根据就是物权行为是否独立，这当前在学界的理论争议较大，在此暂不作分析。
第二,所有权保留具有独特的担保功能。债的担保是促使债务人履行其债务，保障债权实现的法律措施，可分为一般担保和特别担保。一般担保是债务人必须以其全部财产作为履行债务的总担保。它针对债务人的所有债务,并不针对某个债权人的特定债权，因而在担保债权方面存有弱点，即在债务人没有责任财产或责任财产不足的情况下，债权人的债权便全部不能或不能全部实现。故在一般担保之外，法律又设立特别担保制度，对某项特定的债权提供特别的担保，以保障该债权能被有效清偿。它包括人的担保和物的担保两种形式。其中，物的担保是以一定的财产为特定的债权设定的担保。如债权到期得不到满足，债权人即可处分该特定财产并优先受偿以满足债权。在所有权保留中，为了保证出卖人因买卖合同而生的价金债权实现，出卖人以买卖合同的标的物为其价金债权提供保障。如出卖人的债权不能实现，出卖人可就标的物主张权利，并可采取一定的措施如拍卖标的物以实现债权。同时，由于出卖人是标的物的所有人,买受人并不是所有人，自然就排除了买受人的其他债权人对标的物提出受偿要求的可能性。可见，所有权保留具有物的担保的保障特定债权的功能，不同于一般意义上的附停止条件的民事法律行为。由此，也和其他不具有担保功能的附停止条件所有权移转行为(如房屋清理完毕后移转所有权)区分开来。另外，所有权保留可保障出卖人之债权，但所有权保留不同于留置、质押、抵押等传统的物的担保制度,它具有自己独特性。主要体现在所有权保留是出卖人以自己的财产为自己提供担保，使出卖人实现债权和标的物所有权移转二者形成联动机制从而产生担保功能。
所有权保留性质的争论已经持续了很长时间，笔者想在此将其暂时的作一段落性终结，就是基于前述的理论预设，提出关于所有权保留性质的“二元论”观点。即所有权保留由是以保留所有权的手段担保其债权的实现，因此其性质既是附停止条件的所有权移转，又是担保性物权。此结论必定会遭到质疑，一是这观点有类似和稀泥的感觉，更主要的是，从理论建构上说，物权的体系分为所有权、用益物权和担保物权，所有权保留既然属于所有权移转，怎么又会是一种担保物权呢，这不是理论的冲突吗？笔者认为，所有权保留是所有权的移转，但是附有条件的所有权移转，也正是其所附加的这个停止条件，使所有权保留体现了独特的担保功能，具有了担保物权的性质。这两种性质也是有机的联系在一起的，出卖人是通过所有权保留取得了担保物权，担保权的产生以所有权的保留移转为前提，担保机制的发挥也正是所有权作用的结果；所有权保留一经确定之后，其担保功能就独立的发挥作用，这也是为什么所有权保留更多的体现为担保物权的原因。另外，理解所有权保留的这两种性质时，还要注意二者之间并不是一种相互转化的关系，出卖人取得了物上的担保权并不意味着丧失了所有权，也不可能丧失所有权，因为出卖人一旦丧失了所有权，其担保物权的功能也就不复存在。
肥料登记资料要求
农业部
中华人民共和国农业部公告
第161号
根据《肥料登记管理办法》（农业部令第32号）第9条之规定，制定《肥料登记资料要求》，现予公告。
二ＯＯ一年五月二十五日
肥料登记资料要求
本《肥料登记资料要求》适用于由农业部批准登记的肥料产品。省、自治区、直辖市农业行政主管部门负责登记的复混肥、配方肥（不含叶面肥）、精制有机肥和床土调酸剂的登记资料要求，可参照本要求执行或另行制定。
一、概要
（一）申请者
申请者应是经工商行政管理机关正式注册，具有独立法人资格的肥料生产者。
国外及港、澳、台地区肥料生产者可由其在中国设的办事处或委托的代理机构作为申请者。
（二）登记类型
根据《肥料登记管理办法》，肥料登记分四种类型：
1.临时登记——经田间小区试验后，需要进行田间示范试验、试销的肥料产品，生产者应当申请临时登记。
2.正式登记——在获得临时登记后，经田间示范试验、试销可以作为正式商品流通的肥料产品，生产者应当申请正式登记。
3.续展登记——登记证有效期满，需要继续生产、销售该产品的，生产者应当申请续展登记。
4.变更登记——在登记证有效期内，改变产品使用范围、名称和企业名称等未涉及产品质量的，生产者应当申请变更登记。
（三）申请肥料登记应当按照登记类型填写申请表和提供相关资料
申请者所提供登记资料，应列出总目录，包括所有资料的标题、排列位置和页码。
二、登记资料
（一）临时登记
申请临时登记，申请者应填写《肥料临时/正式登记申请表》（见附件6的附表6-1），并提交下列中文资料（3份）及肥料样品。其中，毒性报告、菌种安全鉴定报告可以在办理登记时委托受理单位送相关或指定单位办理；残留试验及残留检测方法资料，如没有要求可不提交。
1.生产者基本概况
首次申请肥料登记，应提供肥料生产企业的基本情况资料。包括：
（1）工商注册证明文件。
境内产品，提交工商行政管理机关颁发的企业注册证明文件复印件（加盖发证机关确认章）。工商营业执照的经营范围应包括申请登记的肥料类。
国外及港、澳、台地区产品，提交生产企业所在国（地区）政府签发的企业注册证书和肥料管理机构批准的生产、销售证明，以及企业符合肥料生产质量管理规范的证明文件和在其他国家登记使用情况。这些证明文件必须先在企业所在国（地区）公证机构办理公证或由企业所在国（地区）外交部门（或外交部门授权的机构）认证，再经中华人民共和国驻企业所在国（地区）使馆（或领事馆）确认。
（2）生产企业基本情况资料。
包括企业的基本概况、人员组成、技术力量、生产规模、设计规模等。
（3）产品及生产工艺概述资料。
包括①产品类型、产品名称、技术来源、主要有效成分；②产品剂型、可溶性、稳定性、质量保证期；③适用作物范围以及对作物产量、质量、环境生态的影响；④生产基本设备和生产工艺流程简述。
微生物肥料还应提供使用微生物菌种的来源、分类地位、培养条件、检测方法、菌种安全性，以及产品中所使用菌种的鉴定材料、菌体、菌落照片和抹片等资料。
国外及港、澳、台地区产品还应提交在其他国家（地区）登记使用情况，产品原文商品名和化学名，以及主要成分的商品名、化学名、结构式或分子式。
（4）商标注册证明。
商标注册为非强制性法律文本，但建议生产者申请商标注册。属协议使用商标的，应提交商标持有者允许使用该商标的协议书等合法文件。
（5）无知识产权争议的声明。
2.产品执行标准
(1)境内产品，应提交产品执行标准。有国家标准或行业标准的产品，产品的企业标准中各项技术指标，原则上不得低于国家标准或行业标准的要求。企业标准必须提供产品各项技术指标的详细分析方法，包括原理、试剂和材料、仪器设备、分析步骤、分析结果的表述、允许差等内容。分析方法引用相关国际标准、国家标准、行业标准，要注明引用标准号及具体引用条款。
微生物肥料产品的标准，还应提供检测用的微生物培养基配方、培养条件、菌体特征等资料。
企业标准必须经所在地标准化行政主管部门备案。
(2)国外及港、澳、台地区产品，应提供肥料的理化性状、质量控制指标和检验方法，以及企业所在国（地区）公证机构公证的产品质量保证证明。
3.产品标签样式（包括标识、使用说明书）
产品和包装标明的所有内容，不得以错误的、引起误解的或欺骗性的方式描述或介绍产品；所有文字必须合乎规范的汉字，可以同时使用汉语拼音、少数民族文字或外文，但不得大于汉字，计量单位应当使用法定计量单位。
产品标签应包含以下内容：
（1）产品名称（以醒目大字表示）：应当使用表明该产品真实属性的专用名称，并符合下列条件：
①国家标准、行业标准对产品名称有规定的，应当采用国家标准、行业标准规定的名称；
②国家标准、行业标准对产品名称没有规定的，应当使用不使消费者误解或混淆的常用名称或俗名；
③在使用“商标名称”或其他名称时，必须同时使用本条①或②规定的任意一个名称。
（2）预留肥料登记证号位置。
（3）产品执行标准号。境内产品，应当标明企业所执行的国家标准、行业标准或经备案的企业标准的编号。
（4）有效成分的名称和含量。
（5）净含量。
（6）生产者名称和地址。境内产品，必须标明经依法登记注册的、能承担产品质量责任的生产者的名称和地址。国外及港、澳、台地区产品，应当标明该产品的原产地（国家或地区），以及代理商在中国依法注册的名称和地址。
（7）使用说明。按申请登记的适用作物简述安全有效的使用时期、使用量和使用方法及有关注意事项。
（8）生产日期。如产品需限期使用，则应标注保质期或失效日期。如产品的保质期与贮藏条件有关，则必须标明产品的贮藏方法。
（9）必要的警示标志和贮存要求。对于易碎、怕压、需要防潮、不能倒置以及其它特殊要求的产品，应标注警示标志或中文警示说明，标注贮运注意事项。
（10）限用范围。
（11）与其他物质混用禁忌。
对于销售包装的最大表面积小于10平方厘米的，标签内容可仅为产品名称、生产者名称、生产日期、保质期，其它内容可以标注在产品的其它说明物上。
以上内容，（1）至（9）项是必需的，（10）和（11）项根据申请者申报的产品资料情况由农业部确定是否需要。如在执行过程中国家出台新规定，按新规定规范。
4.肥料效应小区试验资料
境内肥料产品（除微生物肥料以外），应提交由省级以上农业行政主管部门认定单位最近3年内（以受理之日为基准，下同）完成并出具的试验资料；微生物肥料产品和国外及港、澳、台地区肥料产品，应提交由农业部认定单位最近3年内完成并出具的试验资料。登记肥料肥效试验技术规程（暂行）见附件5。
肥料效应小区试验资料包括：
(1)田间试验肥料的样品检测报告。
由省级以上经计量认证的肥料检验机构检测出具。
(2)田间试验报告。
报告应是与标签（说明书）标明的产品主要功效相对应的、每一种作物1年2种以上(含)不同的土壤类型地区或2年1种土壤类型地区的试验结果。
报告的格式和内容：
——试验日期、地点、依据、单位（盖章）和主持人签名（中级以上职称）。
——供试肥料的生产者名称、产品分类、产品名称、剂型、含量及来源。
——供试作物。
——使用方法、用量、时期、次数。
——处理、重复次数、小区面积和对照。
微生物肥料产品，试验处理要有经强放射性辐照如放射性同位素60Co灭菌的产品作基质对照。
——土壤条件和气候条件。
——试验数据生物统计分析结果：1）对产量的影响；2）对收获物品质的影响；3）对生态环境等其他方面的影响；4）对肥料效益评价，并推荐最佳施肥量范围、最佳施用生长期和使用方法。
——产品特点和使用注意事项。
(3)作用方式和作用机制研究报告。
根据申请者提供的产品资料情况，由农业部确定是否提交。
(4)国外及港、澳、台地区产品在本国（地区）或其他国家（地区）的肥效试验结果报告。
5.毒性报告
由省级以上卫生行政部门认定单位出具的产品经口急性毒性试验报告。
报告格式和内容：
——试验日期、地点、依据、单位（盖章）和技术负责人姓名（签名）。
——受试肥料名称（通用名、商品名）、剂型、性状、含量、处理及来源。
——受试动物的来源、品系、数目、性别、体重范围。
——染毒途径、剂量分组、空腹时间及灌胃量。
——观察期限、中毒症状、死亡时间。
——半数致死量（LD50）及其95%可信限、结论。
特殊产品根据申请者提交的资料情况，由农业部商有关部门确定是否提交或进行产品的其它类型毒性试验。
6.菌种安全鉴定报告
微生物肥料或含特定微生物起作用的产品，应提交菌种安全鉴定报告。菌种安全鉴定统一送指定单位（见附件3）进行。
国家级菌种保藏机构出售的菌种，如提供有售出单位出具的安全鉴定报告，可免于进行菌种安全鉴定。
经安全鉴定的菌种，其微生物菌剂类产品可以免提交毒性报告。
根据安全鉴定的不同要求，菌种分为三级：第一级为免做安全鉴定的菌种，第二级为应做急性毒性鉴定的菌种，第三级为应做非病原微生物鉴定的菌种。对新出现不在菌种分级目录范围内的菌种，菌种安全鉴定分级要求由肥料评审委员会提出建议，农业部确定。菌种分级目录具体见附件4。
7.残留试验及残留检测方法资料
根据申请者提交的资料情况，由农业部确定是否需要进行产品残留试验和提交有关资料。
残留试验及残留检测方法资料包括：
(1)残留试验报告。
产品残留试验由农业部指定单位承担，在2个以上不同自然条件地区以田间小区规范试验方式连续进行2年。
报告格式和内容：
——试验日期、地点、依据、单位（盖章）和技术负责人签名（中级以上职称）。
——试验肥料产品分类、产品名称、剂型、性状、含量及来源。
——应试作物。
——使用方法、用量（浓度）、时期、次数、器械。
——处理、重复次数、小区面积（或株数）和取样时间。
——分析的项目（可食用部分、土壤和/或水，特殊肥料增加检测气体排放量）。
——试验地土壤的pH值、质地、有机质和各种养分含量，以及水的pH值，及气候条件、耕作制度。
——所用残留分析方法来源及回收率、变异系数、方法灵敏度（最低检出量或最低检出浓度）。
——试验结果：作物、土壤、水（含地下水）中残留量和时间的关系（即消解动态）；常规使用量和高于常用量1.5—2.0倍条件下，作物、土壤耕作层、水中的实际残留量。
(2)残留分析方法资料。
包括测定作物、土壤、水中肥料组成及其转化物的分析方法。内容含原理、仪器、试剂、制作步骤（包括提取、净化及仪器条件）、结果计算,以及方法来源。
(3)在作物中的代谢资料。
包括吸收、转化、分布、最终代谢物及其毒性。
(4)国外及港、澳、台地区产品在其他国家（地区）的残留试验数据资料。
包括在作物、土壤、水和农畜初级产品中的残留量。
8.肥料样品
境内产品由生产者所在省级农业行政主管部门或其委托单位抽取成品肥料样品并封口；国外及港、澳、台地区肥料由产品所在省级农业行政主管部门抽取成品肥料样品并封口。
微生物肥料样品数量不少于500克（毫升）；非微生物肥料样品数量为检验用量的5倍。
9.初审意见
境内生产者应提交所在省级农业行政主管部门对登记资料的综合初审意见，包括肥料效应试验报告和企业资料真实性、规范性的认定，并附上省级农业行政主管部门或其委托单位“对肥料登记企业质量保证体系考察评分表”。初审的内容见附件6的附表6—4、6—5样式。
（二）正式登记
申请正式登记，申请者应填写《肥料临时/正式登记申请表》（见附件6的附表6-1），并补充提交下列中文资料（临时登记已提供了详细资料的，在正式登记时重复资料可不再要求提交）及肥料样品：
1.生产者基本资料
(1)生产者注册证明材料（见“临时登记”的“生产者基本资料”部分）。
(2)生产企业基本情况资料。在原来基础上补充企业新的发展变化内容。
(3)国外及港、澳、台地区产品补充在其他国家（地区）新登记使用情况。
(4)其他需要补充的证明文件等材料。
2.产品执行标准
根据申请者在申请临时登记时提交的资料情况，由农业部确定是否需要提交新的产品质量标准及详细分析方法资料。
3.产品标签样式（包括标识、使用说明书）
根据申请者在申请临时登记时提交的资料情况，由农业部确定应补充提交的新的标签资料。
4.肥料效应示范试验资料
提交由农业部认定单位（见附件2）最近4年内在2个以上（含）不同省完成并出具的示范试验资料。原则上要求每种作物的示范试验面积：经济作物面积5亩以上、大田作物20亩以上，对照1-2亩。具体方案由承担试验的农业部认定单位与生产企业参照登记肥料肥效试验技术规程（暂行）（见附件5）协商制定。
对有国家标准或行业标准或农业部肥料登记评审委员会建议并经农业部种植业管理司认定的产品或同一生产企业的相同有效成份、改变剂型且至少有1个产品已获正式登记的产品，免提交肥料效应示范试验资料。
肥料效应示范试验资料包括：
（1）田间示范试验肥料的样品检测报告。由省级以上经计量认证的肥料检验机构检测出具。
（2）田间示范试验报告。报告应是与标签（说明书）标明的产品主要功效相对应的、经临时登记作物的田间示范试验结果。
示范试验报告的格式和内容参考“临时登记”的“肥料效应小区试验”部分要求。
（3）作用方式和作用机制研究报告。根据申请者提供的产品资料情况，由农业部确定是否必须提交。
（4）国外及港、澳、台地区产品在本国（地区）或其他国家（地区）新的肥效试验结果报告。
5.毒性报告
根据申请者临时登记时提交的资料情况，由农业部确定需提交的产品的其他毒性试验资料。
6.残留试验及残留检测方法资料
根据申请者临时登记时提交的资料情况，由农业部确定需提交的产品残留试验资料。具体要求和做法与“临时登记”的“残留试验及残留检测方法资料”部分相同。
7.肥料样品
由产品所在省级农业行政主管部门抽取成品肥料样品并封口，其他具体要求和做法与“临时登记”的“肥料样品”部分相同。
（三）续展登记
1.《临时登记证》续展
在《临时登记证》有效期满两个月前，申请者应当填写《肥料续展登记申请表》（见附件6的附表6-2），并提交下列资料：
(1)生产者原登记证复印件。
(2)该产品在有效期内的使用情况，内容包括：使用面积、施用作物、应用效果和主要推广地区等。
(3)质量复核样品。此项仅是对有不良反映或在登记证有效期内的质量抽查中不合格的产品要求。
对质量复核样品的具体要求和做法与“临时登记”的“肥料样品”部分相同。
2.《正式登记证》续展
在《正式登记证》有效期满两六个月前，申请者应当填写《肥料续展登记申请表》（见附件6的附表6-2），并提交下列资料：
(1)生产厂商原登记证复印件。
(2)产品使用面积、施用作物、应用效果和主要推广地区等材料。
(3)国外及港、澳、台地区产品提供生产国（地区）最新批准生产和销售的证明文件、产品说明书和产品质量标准。
(4)质量复核样品。对质量复核样品的具体要求和做法与“正式登记”的“肥料样品”部分相同。
(5)国内产品提交生产者所在省级农业行政主管部门意见。
（四）变更登记
要求进行下述变更登记的，申请者应当填写《肥料变更登记申请表》（见附件6的附表6-3），并提供与变更内容相关的证明材料。
1.变更产品使用范围的
应补充提交以下资料：
(1)生产厂商的变更产品使用范围申请书和原登记证复印件。
(2)肥料效应小区试验报告。变更产品使用范围的作物在我国1年2种以上(含)不同土壤类型地区或2年1种土壤类型地区的田间肥效试验资料。
(3)产品标签样式（包括标识、使用说明书）。
(4)国外及港、澳、台地区产品在其他国家（地区）相应的登记使用情况证明材料。
2.变更产品名称的
应提交生产厂商的变更产品名称申请书和原登记证复印件。
3.变更企业名称的
应提交以下资料：
生产者的变更企业名称申请书和原登记证复印件。
企业工商注册证明文件。
其他与企业名称变更相关的文件材料。
（五）其他
1.转让已登记产品技术的产品登记
通过转让获取已登记产品（正式登记或临时登记）技术生产的产品，生产者开始只能申请临时登记。登记资料可免提供“肥料效应小区试验资料”，但应提交：
(1)合法的技术转让证明文件。
(2)按申请临时登记要求必须提供的其他资料。
2.同一企业不同产品的登记
申请者应按产品分类提交登记资料：
(1)对属同一类型有效养分含量不同的产品，除“生产者基本资料”和“毒性报告”只需各提供一份外，其他按“临时登记资料”要求分别提交各个产品的详细资料。
(2)对不同类型的产品，除“生产者基本资料”只需提供一份外，其他按“临时登记资料”要求分别提交各个产品的详细资料。
附件1：免于登记产品目录
对经农田长期使用，采用国家或行业标准的下列产品免予登记：
硫酸铵，尿素，硝酸铵，氰氨化钙，磷酸铵（磷酸一铵、二铵），硝酸磷肥，过磷酸钙，氯化钾，硫酸钾，硝酸钾，氯化铵，碳酸氢铵，钙镁磷肥，磷酸二氢钾，单一微量元素肥，高浓度复合肥。
附件2：农业部认定可承担田间肥效试验单位
全国农业技术推广服务中心
中国农业科学院土壤肥料研究所
省（自治区、直辖市）农业行政主管部门所属的土壤肥料技术推广机构
农业部确认的其他申请单位
附件3：农业部指定菌种鉴定及菌种安全鉴定单位
中国科学院微生物研究所
国家级菌种保贮中心
农业部微生物肥料质量监督检验测试中心
中国预防医学科学院
农业部确定的其他单位
附件4：菌种安全鉴定分级目录
第一级：免做安全鉴定的菌种
1）根瘤菌类
Mesorhizobium huakuii
华癸根瘤菌（紫云英）
M. loti
百脉根根瘤菌
Rhizobium etli
埃特里根瘤菌（菜豆）
R. leguminosarum biovar viceae
豌豆根瘤菌（蚕豆生物型）
R. leguminosarum biovar phaseoli
豌豆根瘤菌（菜豆生物型）
R. leguminosarum biovar trifolii
豌豆根瘤菌（三叶草生物型）
Sinorhizobium
S. fredii
费氏中华根瘤菌（快生大豆根瘤菌）
S. meliloti
苜蓿中华根瘤菌
Bradyrhizobium
B. elkanii
埃氏慢生根瘤菌（慢生大豆根瘤菌）
B. japonicum
日本慢生根瘤菌（慢生大豆根瘤菌）
B. liaoningense
辽宁慢生根瘤菌（慢生大豆根瘤菌）
Azorhizobium
A. caulinodans
茎瘤固氮根瘤菌（田菁茎瘤菌）
还包括尚未确定种名的，从一些豆科植物根瘤内分离、纯化、鉴定、回接、筛选后在原宿主植物结瘤、固氮良好的根瘤菌，如花生、绿豆、沙打旺根瘤菌等。
2）自生及联合固氮微生物类
Azotobacter
A. chroococcum
褐球（圆褐）固氮菌
A. vinelandii
棕色固氮菌
A. paspali
雀稗固氮菌
Beijerinckia indica
印度贝氏固氮菌
Azospirillum
A. lipoferum
生脂固氮螺菌
A. brasilense
巴西固氮螺菌
3）光合细菌类
Rhodopseudomonas
Rps. Globiformis
球形红假单胞菌
Rps. Rutila
血色红假单胞菌（沼泽红假单胞菌）
Rps. Sulfidophila
嗜硫红假单胞菌
Rps. Viridis
绿色红假单胞菌
Rhodospirillum
Rp. Fulvum
黄褐红螺菌
Rp. Rubrum
深红红螺菌
Rp. Salinarium
盐场红螺菌
Rhodobacter capsulatus
荚膜红细菌
Rubrivivax gelatinosus
胶状红长命菌（胶状红环菌）
4）分解磷钾化合物细菌类
Bacillus megaterium
巨大芽胞杆菌
B. mucilaginosus
胶质芽胞杆菌
Thiobacillus thiooxidans
氧化硫硫杆菌
5）促生细菌类
Paenibacillus azotofixans
固氮类芽胞杆菌
P. polymyxa
多粘类芽胞杆菌
6）酵母类
Candida tropicalis
热带假丝酵母
C. utilis
产朊假丝酵母
Geotrichum candidum
白地霉
Saccharomyces cerevisiae
酿酒酵母
Sporotrichum thermophile
嗜热侧孢霉
7）放线菌类
Streptomyces jingyangesis
泾阳链霉菌（细黄链霉菌5406）
Frankia sp
固氮放线菌（弗兰氏克菌）
8）AM真菌类
Glomus mosseae
摩西球囊霉
9）其它
Lactobacillus sp.
乳杆菌
Streptococcus lactis acidi
乳酸链球菌
第二级：做急性毒性鉴定的菌种
Bacillus
B. licheniformis
地衣芽胞杆菌
B. pumilus
短小芽胞杆菌
B. brevis
短芽胞杆菌
B. coagulans
凝结芽胞杆菌
B. circulans
环状芽胞杆菌
B. subtilis
枯草芽胞杆菌
B. sphaericus
球形芽胞杆菌
Alcaligenes faecalis
粪产碱菌
Pseudomonas fluorescens
荧光假单胞菌
Aspergillus niger
黑曲霉
Aspergillus oryzae
米曲霉
第三级：做非病原微生物鉴定的菌种
B. cereus
蜡状芽胞杆菌
Klebsiella pneumoniae
肺炎克鲁伯氏菌
K. oxytoca
产酸克鲁伯氏菌
Enterobacter cloacae
阴沟肠杆菌
E. agglomerans
成团肠杆菌
E. gergoviae
日勾维肠杆菌
Pseudomonas aeruginosa
铜绿假单胞菌
Acinetobacter calcoaceticus
乙酸钙不动杆菌
A. baumannii
鲍氏不动杆菌
Alcaligenes xylosoxydans
木糖氧化产碱菌
Proteus
变形菌属
Proteus vulgaris
普通变形菌
Proteus mirabilis
奇异变形菌
Erwinia sp.
欧文氏菌
对假单胞菌属，根据申请者提交的资料情况具体分析确定。
附件5：登记肥料肥效试验技术规程（暂行）
1.适用范围和基本条件
1.1本规程适用于《肥料登记管理办法》规定的肥料产品肥效试验。
1.2供试肥料的企业(或代理商，委托方，下统称企业)必须提供产品对环境和人、畜无害的证明。
1.3 企业必须向试验组织单位提供肥料主要组成成分，试验组织单位有责任为其保密。
1.4试验组织单位为农业部及各省、自治区、直辖市农业行政主管部门认定的单位。
2、试验方案的设计
包括试验处理、试验小区、试验重复等的设计。
2.1试验处理
根据试验目的、产品的组成成分、养分含量、作用机理、使用方法等设计试验处理。设计试验处理时，应充分与企业交换意见。
2.1.1微生物肥料（菌剂）
根据菌剂活性和肥料形态，设计试验处理。
液态类：主要用于喷施、浸种、灌根、蘸根的微生物肥料，至少设四个处理，即处理1（施用活性微生物肥料）、处理2[灭活后的微生物肥料（基质）]、处理3（喷施等量的清水对照）和处理4（常规对照）。
固态类：主要用于拌种的微生物肥料，至少设四个处理，即处理1（施用活性微生物肥料）、处理2[灭活后的微生物肥料（基质）]、处理3（掺混等量的细沙对照）和处理4（常规对照）。
灭活基质的方法（2.1.1的处理2的制备方法）：取有代表性的微生物肥料试验样品，一分为二，其中一份留作处理1，另一份经灭活处理，作为处理2。灭活处理采用强放射性辐照如放射性同位素60Co灭菌。经灭菌后的样品要进行灭活检验，检验不合格的重新灭活，直至检验合格。
2.1.2特殊功能肥料
针对产品的特性设置试验处理，试验设计采取单因素差异检验。例如冠以ＸＸ长效肥料，试验设计时针对其特殊功能"长效"设计试验处理，至少设三个处理。即处理1（长效肥料），处理2（与处理1等养分的普通肥料），处理3（空白对照）。
2.1.3其他肥料
根据肥料的形态（即液态和固态）来设计试验处理。
液态类：主要用于喷施、浸种、灌根、蘸根用的肥料，至少设三个处理，即处理1（试验肥料）、处理2（等量清水对照）和处理3（常规对照）；
固态类：主要用于拌种的肥料，至少设三个处理，即处理1（肥料加少量细土混拌）、处理2（与处理1等量的细土混拌对照）和处理3（常规对照）。
2.1.4 样品检验
所有肥料必须提供肥料样品，供保存备查和检验。样品保存期为提供报告后三个月，三个月后如无异议可以销毁。所有成分清单中所列项目必须检测，特殊功能肥料根据其特性选定其它检测项目。
2.2试验小区
试验误差的大小与小区形状和小区面积密切相关。沿着土壤肥力变异较大的方向增加小区面积能降低试验误差。适当扩大小区面积能概括土壤复杂性，减少小区间土壤肥力差异，降低试验误差。
2.2.1小区形状
小区理想的形状为长方形。但不是长宽比越大越好，小区过长，边际效应增加，误差增大。小区长宽比一般为2-5：1，具体如下：
——小区面积较大时，长宽比3-5：1；
——小区面积较小时，多用2-3：1；
——对于玉米，棉花等中耕作物确定小区形状时，要保证小区宽度能留下足够的计产行数或计产面积。
2.2.2小区面积
小区的面积一般在20-50平方米。
不分页显示 总共3页 1 [2] [3]
下一页
